浙江吉利控股集團(tuán)有限公司分別于2020年1月、3月成功發(fā)行兩期優(yōu)質(zhì)主體企業(yè)債，獲得市場(chǎng)廣泛認(rèn)可，兩期債券發(fā)行利率分別為3.78%和3.92%，共募集資金40億元。浙江吉利控股集團(tuán)有限公司優(yōu)質(zhì)主體企業(yè)債核準(zhǔn)規(guī)模為200億元，所籌資金100億元用于符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的汽車(chē)制造項(xiàng)目，100億元用于補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金。本次債券一次核準(zhǔn)可分期發(fā)行，在批復(fù)之日起24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。

　　為了增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)企業(yè)的能力，2019年5月國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)浙江吉利控股集團(tuán)有限公司優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券200億元發(fā)行額度，募集資金用于建設(shè)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)重大項(xiàng)目和補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金。本期債券的發(fā)行，對(duì)于扶持省內(nèi)民營(yíng)企業(yè)通過(guò)企業(yè)債券融資具有很好的帶動(dòng)和示范效應(yīng)。

小貼士

優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券

　　為進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)債券直接融資功能，引導(dǎo)資金流向，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，國(guó)家發(fā)展改革委于2017年底著手開(kāi)展支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的相關(guān)試點(diǎn)工作。2018年12月5日，國(guó)家發(fā)展改革委印發(fā)1806號(hào)文，明確了優(yōu)質(zhì)企業(yè)支持范圍，優(yōu)化了發(fā)行管理方式，實(shí)行“負(fù)面清單+事中事后監(jiān)管”模式，規(guī)范了優(yōu)質(zhì)企業(yè)信息披露要求，為切實(shí)推進(jìn)企業(yè)債券融資提供了政策引導(dǎo)和支持。

　　企業(yè)債券募集資金擬投資領(lǐng)域?qū)嵭小罢?fù)面清單管理”模式，“正面清單”應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，聚焦企業(yè)經(jīng)營(yíng)主業(yè)。“負(fù)面清單”則明確了嚴(yán)格的債券資金禁止投向領(lǐng)域，包括但不限于將募集資金用于房地產(chǎn)投資和過(guò)剩產(chǎn)能投資等，有助于引導(dǎo)債券資金流向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)體經(jīng)濟(jì)。鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)企業(yè)將企業(yè)債券募集資金用于國(guó)家重大戰(zhàn)略、重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)項(xiàng)目，加大基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域補(bǔ)短板力度，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

　　資金使用靈活度提高也是優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的一大特點(diǎn)。目前優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券發(fā)行管理方式實(shí)行“一次核準(zhǔn)額度、分期自主發(fā)行”，批文有效期延長(zhǎng)至兩年，允許發(fā)行人靈活自主設(shè)置各期債券具體發(fā)行方案，進(jìn)一步提高資金使用靈活度。審核政策要求補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金比例由原來(lái)的40%提高至不超過(guò)50%，允許優(yōu)質(zhì)企業(yè)依法依規(guī)面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券。