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原標題：證監(jiān)會重拳整治違法違規(guī) 頻使殺手锏開頂格罰單

今年以來，證監(jiān)會針對市場違法違規(guī)者所開出的罰單之嚴歷史上罕見。盡管受制于法律條文，很多處罰金額看似不大，但是頻繁使用的“暫停業(yè)務資格”“終身市場禁入”等措施已讓整個市場感受到了壓力。

　　證監(jiān)會重拳整治違法違規(guī)

　　整治違法違規(guī)行為，尤其是對欺詐發(fā)行和內幕交易重拳出擊，這成為近期證監(jiān)會監(jiān)管工作的重點。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人18日宣布，證監(jiān)會已于近日分別對萬福生科案、天能科技案、新大地案的涉案主體及相關責任人員作出行政處罰決定。

　　這三起欺詐發(fā)行類案件備受市場關注。其中，萬福生科以欺騙手段騙取發(fā)行核準，在發(fā)行上市后又違反信息披露義務，涉嫌構成欺詐發(fā)行股票罪和違規(guī)披露、不披露重要信息罪；天能科技、新大地兩家公司雖未取得發(fā)行核準，但其IPO申報材料有虛假記載或重大遺漏。

　　根據(jù)證監(jiān)會信息，證監(jiān)會對萬福生科保薦機構平安證券責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入2555萬元，并處以5110萬元罰款，暫停保薦業(yè)務許可3個月；對公司高管和萬福生科項目相關人員給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

　　此外，證監(jiān)會對天能科技和新大地兩公司分別給予警告，并處以60萬元罰款，兩公司高管終身證券市場禁入等，相關保薦代表人也被分別處以15萬元罰款并終身證券市場禁入。

　　使出終身禁入“殺手锏”

　　“欺詐發(fā)行行為觸動市場根基，涉眾面廣，嚴重踐踏市場公信，危害極大。證監(jiān)會對上述案件依法作出處罰決定，體現(xiàn)了維護市場三公原則、維護中小投資者合法權益的決心和力量。”證監(jiān)會新聞發(fā)言人說。

　　按照法律規(guī)定，證監(jiān)會行政處罰的標準對公司不高于60萬元，對個人不高于30萬元。在上述三起案件中，行政處罰的數(shù)額也未能超過該標準。這也讓不少投資者感到“如此罰金九牛一毛”怎會震懾市場？

　　不過，值得注意的是，為提高監(jiān)管的效力，證監(jiān)會采取了綜合手段加大違法違規(guī)者要付出的代價。證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹說，在上述案件的處理上，證監(jiān)會除了依法對相關主體和責任人員課以高額罰金，還通過暫停、撤銷從業(yè)資格或市場禁入的處罰，大幅提高違法和失信成本，有數(shù)名當事人被“頂格”處罰，對市場參與者形成了強有力的執(zhí)法威懾。

　　“對于一家證券公司或者證券市場從業(yè)者來說，沒有什么比取消資格、終身禁入等措施更嚴厲的了，這意味被處罰者在資本市場再無立足之地。”一位證券界人士說。

　　期待修法讓監(jiān)管更具威懾力

　　長期以來，證監(jiān)會在執(zhí)法方面手段不足、空間有限的問題制約著監(jiān)管效力的發(fā)揮。盡管在巨大的輿論壓力下，證監(jiān)會也在盡其所能重拳整治違法違規(guī)行為，但現(xiàn)行法律的滯后性越來越凸顯。

　　實際上，近年來，無論是市場還是學術界，對修改《證券法》的呼聲越來越高。而今年證監(jiān)會也組織有關方面就《證券法》修訂做了大量的工作，爭取早日進入立法計劃。

　　證監(jiān)會主席肖鋼近日表態(tài)，要堅決查處欺詐發(fā)行、違法披露、內幕交易、操縱市場、老鼠倉等嚴重損害中小投資者利益的違法行為，提高違法違規(guī)成本。若要實現(xiàn)這一點，就必須要有法律作為保障。

　　近日，證監(jiān)會已發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構行政處罰工作規(guī)定》，并賦予相關派出機構行政處罰權。證監(jiān)會新聞發(fā)言人指出，派出機構行政處罰所有案件必須報證監(jiān)會相關部門備案，負責備案的部門將適用統(tǒng)一的標準對每一個案件的主要事實、事實定性、責任區(qū)分、量罰的適當性、審理程序的合法性等方面進行全面復核。

　　同時，為防范地方保護主義等風險，專門確立了案件提審和指定管轄制度，證監(jiān)會相關部門認為有必要時，可以審理原由派出機構審理的案件，也可以指定其他派出機構進行異地審理。