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工行臨海支行認(rèn)真開展第三方理財(cái)合規(guī)銷售專項(xiàng)治理工作
2014年11月26日   浙江在線臺(tái)州頻道

  為掌握全行第三方理財(cái)產(chǎn)品銷售的規(guī)范性情況,及時(shí)發(fā)現(xiàn)基層機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品代理銷售活動(dòng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn),有效防范外部投資理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)向銀行轉(zhuǎn)嫁及可能造成的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)周密部署、積極排查,認(rèn)真開展第三方理財(cái)銷售規(guī)范性專項(xiàng)治理工作。

  一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),層層傳達(dá)。積極營(yíng)造治理活動(dòng)良好氛圍:一是深入開展理財(cái)產(chǎn)品合規(guī)銷售教育。該行通過(guò)加強(qiáng)典型案例的宣講學(xué)習(xí)、創(chuàng)新網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)產(chǎn)品營(yíng)銷手段、組織員工開展學(xué)習(xí),撰寫心得體會(huì)等多種手段全面開展理財(cái)產(chǎn)品合規(guī)銷售教育,提升員工合規(guī)銷售的理念。

  二、是認(rèn)真履行客戶告知義務(wù)。在理財(cái)產(chǎn)品的營(yíng)銷服務(wù)過(guò)程中,明確告知客戶各類理財(cái)公司、投資顧問(wèn)公司向其推薦的理財(cái)產(chǎn)品均非我行銷售和代銷的理財(cái)產(chǎn)品,請(qǐng)客戶注意風(fēng)險(xiǎn)防范,謹(jǐn)慎投資。

  三、明確職責(zé),認(rèn)真排查。開展專項(xiàng)治理排查工作,通過(guò)查詢文檔資料、調(diào)取視頻監(jiān)控錄像、突擊檢查、與員工談話、回訪客戶、檢查投訴記錄等方式,對(duì)專項(xiàng)治理內(nèi)容結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查手段進(jìn)行檢查,網(wǎng)點(diǎn)覆蓋率達(dá)到100%。

  通過(guò)本次專項(xiàng)治理,使全行理財(cái)從業(yè)人員進(jìn)一步提高了第三方理財(cái)產(chǎn)品銷售規(guī)范性的認(rèn)識(shí),增強(qiáng)了違規(guī)銷售理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的敏感度,鞏固了合規(guī)銷售的安全防線。

來(lái)源: 工行臨海支行  作者: 彭曉瑛  編輯: 張丹萍

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