原標題:肖鋼布局監管轉型:6個轉變9項任務
在1月21日召開的2014年全國證券期貨監管工作會議上,中國證監會黨委書記、主席肖鋼強調今年證監會的主要工作是推進監管轉型,并提出了9項任務和6個轉變。《每日經濟新聞》記者注意到,資深財經評論人士葉檀認為,監管轉型的前提是確立證監會行政執法權。
監管轉型為今年主要工作
肖鋼在會上指出,推進監管轉型是證監會貫徹落實黨中央、國務院部署必須要完成的任務,是資本市場改革創新的內在要求,是順應時代發展潮流的必由之路。監管轉型是指監管理念、監管模式和監管方法的革新和轉變,是對社會主義市場經濟條件下現代證券期貨監管規律的新探索。
肖鋼表示,推進監管轉型要實現“六個轉變”:一是監管取向從注重融資,向注重投融資和風險管理功能均衡、更好保護中小投資者轉變;二是監管重心從偏重市場規模發展,向強化監管執法,規模、結構和質量并重轉變;三是監管方法從過多的事前審批,向加強事中事后、實施全程監管轉變;四是監管模式從碎片化、分割式監管,向共享式、功能型監管轉變;五是監管手段從單一性、強制性、封閉性,向多樣性、協商性、開放性轉變;六是監管運行從透明度不夠、穩定性不強,向公正、透明、嚴謹、高效轉變。
肖鋼談到監管轉型的9項主要任務:一是進一步精簡行政審批備案登記等事項;二是推進股票發行注冊制改革;三是確立以信息披露為中心的監管理念;四是理順監管與執法的關系;五是強化派出機構職責;六是促進證券期貨服務業提升競爭力;七是提高稽查執法效能;八是推進資本市場中央監管信息平臺建設;九是建設法律實施規范體系。
肖鋼強調,監管轉型是一項長期任務和系統工程,不可能一蹴而就。在監管轉型過程中,特別要注意處理好推進監管轉型和促進市場發展、推進監管轉型和維護市場穩定、全面轉型和重點推進、推進轉型堅定性和政策措施靈活性、轉型統一性和創新性的關系。監管轉型,關鍵在人。面對繁重的轉型任務,必須切實加強系統各級領導班子和干部隊伍建設,以監管轉型帶動自身建設,以自身建設保障監管轉型。
監管轉型迫在眉睫
財新《新世紀(13.71, 0.00, 0.00%)》此前曾報道,2014年全國證券期貨監管工作會議將對本輪機構改革作出部署,在證監會2013年11月確定新股發行制度向注冊制過渡后,發審委的存在已漸無必要。
《每日經濟新聞》記者注意到,這一前提在于事后監管制度完善的基礎上。
財經評論人士葉檀對此指出,證監會行政執法權的確立是基礎。肖鋼在2013年11月參加上證法治論壇時也指出:“從境外經驗看,各國證券監管部門都是集必要的立法、行政和司法職權于一體的法定特設機構。監管機構必須要有必要的立法權。”可見,證監會行政執法權的確立迫在眉睫。
葉檀還認為,處罰舉措必須切實可行,不能大而無當;滬深兩個交易所關于股票造假上市回購全部新股的措施,無疑是建立信用體制的重要步驟,可惜實行成本過高;如已經成功上市的造假公司,是按照發行市盈率回購還是按照交易時價格回購,已經存量發行一次性套現的資金是否該追回?事實上,在萬福生科的補償案例中,時間的選擇、成交價格的選擇非常重要,有可能當時的上市公司根本無錢賠償。
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